VALIDACIÓN DEL PROCESO DE DESPACHO ADUANERO

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--- REVISIÓN Y PRECISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN ---
[ ] Factura Comercial - Copia Subida
[ ] Lista de Empaque – Copia Cargada
[ ] Conocimiento de Embarque/Guía Aérea - Copia Cargada
[ ] Moneda de la factura (USD, EUR, GBP, JPY, Otro)
[ ] Número de factura
[ ] Descripción de los bienes (según factura)
[ ] Términos de Venta (Incoterms) (FOB, CIF, EXW, DDP, Otro)
[ ] Fecha de factura

--- VERIFICACIÓN DE IMPORTADORES Y EXPORTADORES ---
[ ] Tipo de Entidad Importadora (Individual, Sociedad de Responsabilidad Limitada, Asociación, Confianza
, Otro)
[ ] Número de Registro de Importador/Número de Identificación Fiscal
[ ] País de registro del importador (Estados Unidos, Canadá, México
, China, Alemania, Reino Unido, Otro)
[ ] Nombre del exportador
[ ] Persona de contacto para exportadores
[ ] Estado de verificación del exportador (Verificado, Pendiente de verificación., No verificado.
)
[ ] Notas/Comentarios sobre la verificación de importadores/exportadores

--- CLASIFICACIÓN Y VALORACIÓN SEGÚN LA HS ---
[ ] Código HS asignado por importador/exportador (Correcto, Incorrecto - Requiere corrección, Incierto – Requiere mayor investigación.)
[ ] Código HS
[ ] Valor Declarado (Moneda)

[ ] Método de Valoración Aplicado
[ ] Documentación del Método de Valoración (Documentación completa y disponible., Documentación incompleta., Documentación no disponible.)
[ ] Documentación de soporte a la valoración
[ ] Tasa de impuesto aplicable (%)
[ ] Justificación de la valoración (si es necesario)

--- CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y PERMISOS ---
[ ] ¿Se utilizaron acuerdos comerciales aplicables? (TLC/USMCA, Acuerdo Comercial de la UE, ASEAN, Otro (Especificar en TEXTO_EXTENSO), Ninguno.)
[ ] Permisos/Licencias Requeridos (Seleccione Todas las que Apliquen) (Licencia de Importación, Licencia de Exportación, Certificado de salud, Certificado Fitosanitario, Permisos de citación, Otro (Especificar en TEXTO_EXTENSO)
, No aplica.
)
[ ] Especifique cualquier otro permiso/licencia (si se seleccionó lo anterior).
[ ] Subir copias de los permisos/licencias requeridos.
[ ] ¿Cumplimiento de la normativa sobre sanciones? (Sí., No, No aplica.
)
[ ] Describa los pasos adoptados para garantizar el cumplimiento de la normativa sobre sanciones (si se seleccionó Sí anteriormente).
[ ] Fecha de vencimiento del permiso/licencia (si aplica)

--- DESEMPEÑO DE AGENTES DE ADUANA ---
[ ] Número de errores de limpieza en el último trimestre.
[ ] Tiempo medio de respuesta del agente a consultas (En menos de una hora., 1-4 horas, 4-8 horas, 8+ horas)
[ ] Resumen de la efectividad de la comunicación con los agentes.
[ ] Servicios proporcionados por el corredor (Seleccione todas las que correspondan) (Clasificación, Documentación
, Pago de impuestos, Obtención de permisos, Asesoramiento regulatorio, Auditorías de cumplimiento)
[ ] Nivel general de satisfacción del corredor (Muy satisfecho/a, Satisfecho/a, Neutral, Insatisfecho/a, Muy insatisfecho/a)
[ ] Fecha de la última revisión del desempeño del agente.
[ ] ¿Algún problema o inquietud con respecto al desempeño del corredor?

--- REGISTRO DE DATOS Y RASTRO DE AUDITORÍA ---
[ ] Fecha de presentación de la declaración aduanera
[ ] Número de referencia de la declaración
[ ] Copia del formulario de declaración aduanera
[ ] Notas/Comentarios sobre la presentación de la declaración (p. ej., instrucciones especiales, aclaraciones)

[ ] Fecha de aprobación del despacho aduanero
[ ] Resumen de la Comunicación de la Autoridad Aduanera (Correos electrónicos, Cartas, Registros telefónicos)
[ ] Documentación de respaldo (p. ej., factura comercial, lista de empaque)
[ ] Método de pago utilizado para aranceles e impuestos (Transferencia bancaria, Tarjeta de crédito, Otro)

--- INTEGRACIÓN DE SISTEMAS Y FLUJO DE DATOS ---
[ ] Frecuencia de transmisión de datos
[ ] Método de Transmisión de Datos (API, EDI, Carga Manual
, SFTP)
[ ] Puntos de Integración del Sistema (o Puntos de Integración del Sistema)
 (Sistema ERP, Sistema de Gestión de Almacenes, Sistema de Gestión del Transporte (SGT), Sistema de Agentes Aduanales)
[ ] Describir los campos de datos transferidos.
[ ] Tasa de error en la transmisión de datos (%)

[ ] Fecha de la última prueba de integración de datos
[ ] Describe cualquier error de mapeo de datos encontrado recientemente.

--- EVALUACIÓN Y MITIGACIÓN DE RIESGOS ---
[ ] Identificar Riesgos Potenciales de Clasificación Incorrecta del Código HS (Bajo, Mediano., Alto
)
[ ] Valor Estimado de los Bienes en Riesgo (USD)

[ ] Describe las estrategias de mitigación para los riesgos asociados a los códigos del Sistema Armonizado.
[ ] ¿Cuáles de los siguientes documentos son particularmente vulnerables a modificaciones fraudulentas? (Factura Comercial
, Lista de embalaje
, Certificado de Origen
, Conocimiento de Embarque)
[ ] Fecha de la última revisión de la evaluación de riesgos
[ ] ¿Existe un proceso para verificar la autenticidad de los documentos de los proveedores? (Sí, No., No aplicable.
)
[ ] Describa cualquier auditoría aduanera reciente o sanciones encontradas y las medidas correctivas adoptadas.

--- REVISIÓN Y ELABORACIÓN DE INFORMES POST-DESPACHO
 ---
[ ] Fecha de finalización del trámite
[ ] Derechos Pagados en Total
[ ] Retrasos Encontrados (Días)

[ ] Resumen de problemas o desviaciones.
[ ] Estado de Cumplimiento (p. ej., Cumplido, Problema menor, Problema mayor)
 (Conforme, Pequeño problema., Problema grave)
[ ] Factores que contribuyen a los retrasos (Seleccione todas las que correspondan)
 (Documentación incorrecta, Consulta a la Autoridad Aduanera, Error del corredor, Error de importación/exportación, Problemas del sistema)
[ ] Acciones Correctivas Propuestas/Tomadas
[ ] Revisado por

--- FORMACIÓN Y COMPETENCIA ---
[ ] Número de empleados involucrados en el despacho de aduanas.
[ ] ¿Qué módulos de capacitación en despacho de aduanas han completado los empleados? (Clasificación de Códigos HS, Regulaciones de Importación, Regulaciones de Exportación, Métodos de valoración, Preparación de documentos
, Comunicado del Agente de Aduana)
[ ] Fecha de la última capacitación en despacho aduanero
[ ] Describe el proceso de incorporación para el personal nuevo en despacho de aduanas.
[ ] Método de impartición de la capacitación (seleccione uno)
 (Módulos en línea
, Formación en aula
, Programa de Mentoría, Combinación de métodos)
[ ] Adjunte copias de los certificados de capacitación (si procede).
[ ] Puntuación en la evaluación reciente de conocimientos sobre despacho aduanero (sobre 100)

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