CHECKLISTE FÜR DAS BETRUGSFALLMANAGEMENT-TEMPLATE

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--- ERSTBEURTEILUNG UND BERICHTERSTATTUNG ---
[ ] Datum des ersten Verdachts
[ ] Beschreibung des ersten Verdachts/Vorfalls
[ ] Gemeldet von (Funktion/Abteilung) (Mitarbeiter/Mitarbeiterin, Kunde, Externe Quelle, Prüfungsabteilung)
[ ] Geschätzter potenzieller Verlust (USD)
[ ] Schweregrad (Anfangs) (Niedrig, Medium, Hoch)
[ ] Unterlagen (Anfangs)

--- BEWEISSAMMLUNG UND -SICHERUNG ---
[ ] Datum Beweismittel gesammelt
[ ] Zeit Beweise gesammelt
[ ] Detaillierte Beschreibung des gesammelten Beweismaterials
[ ] Unterlagen (z. B. Kontoauszüge, E-Mails)
[ ] Standort der Beweisquelle (Physisch oder Digital)
[ ] Art des Nachweises (z. B. Finanzunterlagen, E-Mail) (Finanzunterlagen, E-Mail, Vertrag, Andere)
[ ] Anzahl der gesammelten Dokumente (falls zutreffend)

--- UNTERSUCHUNG & ANALYSE ---
[ ] Zusammenfassung des/der Erstgespräch(e)
[ ] Finanzunterlagen - Kontoauszüge
[ ] Geschätzter finanzieller Verlust (USD)
[ ] Verdächtiger(s) - Erste Einschätzung (Mitarbeiter, Anbieter, Kunde, Unbekannt)
[ ] Datum des vermuteten betrügerischen Vorgangs
[ ] Beschreibung ungewöhnlicher Transaktionsmuster
[ ] Mögliche Motive (Alle zutreffenden auswählen) (Persönlicher Gewinn, Rache, Außendruck, Verdeckung / Deckmantel)

--- RECHTLICHE PRÜFUNG UND BERATUNG ---
[ ] Datum der ersten Rechtsberatung
[ ] Rechtsberater zugewiesen (Interner Rechtsberater, Externe Rechtsberatung – Kanzlei A, Externer Berater - Kanzlei B)
[ ] Zusammenfassung der erhaltenen ersten Rechtsberatung
[ ] Geschätzte Anwaltskosten (vorläufige Schätzung)
[ ] Rechtliche Anordnung erlassen? (Ja, Nein, Ausstehend)
[ ] Hochgeladene Dokumente (z. B. Beauftragungsvertrag)

--- SANIERUNG & WIEDERHERSTELLUNG ---
[ ] Geschätzter finanzieller Verlust
[ ] Wiederherstellungsmethode ausgewählt (Rechtsaction, Versicherungsanspruch, Verhandlung, Andere)
[ ] Detaillierte Beschreibung des Wiederherstellungsplans
[ ] Zieltermin für die erste Erholung
[ ] Unterlagen zur Unterstützung der Wiederherstellungsbemühungen
[ ] Bisheriger Rückgewinnungsbetrag
[ ] Stand der Erholungsbemühungen (Laufend, Abgeschlossen, Ausstehend)

--- BERICHTERSTATTUNG & DOKUMENTATION ---
[ ] Zusammenfassender Bericht des Falls
[ ] Datum der Einreichung des Berichts
[ ] Geschätzter finanzieller Verlust
[ ] Begleitende Finanzdokumente
[ ] Berichtklassifizierung (z. B. intern, extern) (Intern, Außen)
[ ] Unterschrift des Ermittlungsbeamten
[ ] Wichtigste Erkenntnisse und Schlussfolgerungen

--- PRÄVENTION & KONTROLLEN ---
[ ] Betrugspräventionsrichtlinien überprüfen und aktualisieren? (Ja, Nein)
[ ] Stärkte interne Kontrollen (Alle zutreffenden auswählen) (Erweiterte Überprüfungen der Mitarbeiterhäckergebnisse, Zwingende Trennung von Aufgaben, Erhöhte Transaktionsüberwachung, Doppelte Autorisierung implementiert, Regelmäßige Schulungen zum Thema Sicherheitssensibilisierung)
[ ] Häufigkeit der Mitarbeiterschulung zur Sicherheit (Monate)
[ ] Datum der letzten Richtlinienüberprüfung
[ ] Implementierung eines Whistleblower-Programms? (Ja, Nein)

--- SCHLIESSUNG & AUDIT ---
[ ] Datum der Fallschließung
[ ] Gesamter Rückgewinnte Betrag (USD)
[ ] Zusammenfassung der Prüfungsergebnisse und -empfehlungen
[ ] Fallergebnis (Gelöst, Geschlossen (Keine Bergung), Warten auf weitere Maßnahmen)
[ ] Prüferunterschrift
[ ] Gelerntes und Verbesserungsvorschläge
[ ] Einhaltung gesetzlicher Vorschriften (Voll konform, Teilweise konform, Nicht konform)

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