SZABLON LISTY KONTROLNEJ DO ZARZĄDZANIA SPRAWAMI DOTYCZĄCYMI OSZUSTW.

Created by ChecklistGuro (https://checklistguro.com)

--- WSTĘPNA OCENA I SPORZĄDZENIE RAPORTU ---
[ ] Data zaistnienia pierwszych podejrzeń.
[ ] Opis początkowych podejrzeń/zdarzenia
[ ] Zgłoszone przez (stanowisko/dział) (Pracownik, Klient, Źródło zewnętrzne, Dział Audytu)
[ ] Szacunkowe potencjalne straty (w dolarach amerykańskich)
[ ] Poziom krytyczności (początkowy) (Niski, Średni, Wysoki)
[ ] Dokumenty potwierdzające (wstępne)

--- GROMADZENIE I ZABEZPIECZANIE DOWODÓW. ---
[ ] Data zebrania dowodów
[ ] Zebrane dowody dotyczące czasu zdarzenia.
[ ] Szczegółowy opis zebranych dowodów.
[ ] Dokumenty potwierdzające (np. wyciągi bankowe, wiadomości e-mail)
[ ] Miejsce przechowywania dowodów (fizyczne lub cyfrowe)
[ ] Rodzaj dowodu (np. dokument finansowy, wiadomość e-mail) (Dokumentacja finansowa, E-mail, Umowa, Inne)
[ ] Liczba zebranych dokumentów (jeśli dotyczy)

--- BADANIA I ANALIZA ---
[ ] Podsumowanie wstępnych rozmów kwalifikacyjnych.
[ ] Dokumenty finansowe – wyciągi bankowe.
[ ] Szacunkowe straty finansowe (w dolarach amerykańskich)
[ ] Podejrzany/Podejrzani sprawcy – wstępna ocena (Pracownik, Dostawca, Klient, Nieznany)
[ ] Data prawdopodobnego wystąpienia oszustwa
[ ] Opis nietypowych schematów transakcji.
[ ] Możliwe motywy (zaznacz wszystkie, które pasują): (Osobiste korzyści, Zemsta, Zewnętrzna presja, Ukrywanie czegoś, tuszowanie.)

--- ANALIZA PRAWNA I KONSULTACJE. ---
[ ] Data pierwszej konsultacji prawnej.
[ ] Wyznaczono doradcę prawnego. (Radca prawny zatrudniony wewnątrz firmy, Zewnętrzny doradca prawny – firma A, Zewnętrzny doradca prawny – firma B.)
[ ] Podsumowanie wstępnej porady prawnej
[ ] Szacunkowe koszty prawne (wstępna wycena)
[ ] Czy wprowadzono procedurę zabezpieczenia dokumentów? (Tak., Nie., Oczekujące)
[ ] Załączone dokumenty (np. umowa o świadczenie usług)

--- USUWANIE SKUTKÓW I PRZYWRACANIE DO STANU PIERWOTNEGO ---
[ ] Szacunkowe straty finansowe
[ ] Wybrano metodę odzyskiwania. (Postępowanie sądowe, Zgłoszenie roszczenia ubezpieczeniowego, Negocjacje, Inne)
[ ] Szczegółowy opis planu odzyskiwania
[ ] Planowana data rozpoczęcia procesu odzyskiwania danych.
[ ] Dokumentacja potwierdzająca działania mające na celu przywrócenie stanu pierwotnego.
[ ] Kwota odzyskana do tej pory.
[ ] Postępy w działaniach mających na celu przywrócenie normalnego stanu. (W toku, trwający., Ukończono., Oczekujące)

--- RAPORTOWANIE I DOKUMENTACJA ---
[ ] Raport podsumowujący sprawę
[ ] Data przesłania raportu
[ ] Szacunkowe straty finansowe
[ ] Dokumenty potwierdzające sytuację finansową
[ ] Kategoria raportu (np. wewnętrzny, zewnętrzny) (Wewnętrzny, Zewnętrzny)
[ ] Podpis osoby prowadzącej dochodzenie.
[ ] Najważniejsze ustalenia i wnioski.

--- ZAPOBIEGANIE I ŚRODKI ZARADCZE ---
[ ] Czy należy przejrzeć i zaktualizować zasady zapobiegania oszustwom? (Tak., Nie)
[ ] Wzmocnione mechanizmy kontroli wewnętrznej (zaznacz wszystkie, które dotyczą): (Ulepszone procedury weryfikacji danych kandydatów do zatrudnienia, Obowiązkowe rozdzielenie obowiązków., Zintensyfikowana kontrola transakcji, Wdrożono system podwójnego uwierzytelniania., Regularne szkolenia z zakresu bezpieczeństwa.)
[ ] Częstotliwość szkoleń z zakresu bezpieczeństwa dla pracowników (w miesiącach)
[ ] Data ostatniej aktualizacji zasad
[ ] Czy należy wdrożyć program ochrony osób zgłaszających nieprawidłowości? (Tak., Nie.)

--- ZAKOŃCZENIE I AUDYT ---
[ ] Data zamknięcia sprawy.
[ ] Całkowita kwota odzyskanych środków (w dolarach amerykańskich)
[ ] Podsumowanie wyników audytu i przedstawione rekomendacje
[ ] Wynik sprawy (Rozwiązano., Zamknięte (brak możliwości odzyskania)., W oczekiwaniu na dalsze działania.)
[ ] Podpis audytora
[ ] Wnioski i zalecenia dotyczące możliwości poprawy
[ ] Zgodność z wymogami prawnymi (W pełni zgodny z wymaganiami., Częściowo zgodne., Niezgodny z wymaganiami.)

--- END OF TEMPLATE ---
Transform this text into a digital, automated, and trackable mobile app!
Visit: https://checklistguro.com/templates/case-management/fraud-case-management-checklist-template
(Click "Install Template" to launch your digital inspection tool immediately)