CHECKLISTE FÜR DIE EINARBEITUNG VON VERSICHERUNGSAGENTEN

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--- BEWERBUNG UND HINTERGRUNDÜBERPRÜFUNG ---
[ ] Antrags-ID
[ ] Bewerbungsdatum
[ ] Quell-Applikation (Online, Papier, Überweisung)
[ ] Bewerbungsformular (gescannt)
[ ] Art der Hintergrundprüfung (Strafregister, MVR (Motor Vehicle Record), Kreditprüfung)
[ ] Beginn des Hintergrundchecks
[ ] Anmerkungen/Kommentare zum Antrag

--- LIZENZEN & QUALIFIKATIONEN ---
[ ] Lizenznummer
[ ] Ausstellungsdatum der Lizenz
[ ] Gültigkeitsdatum der Lizenz
[ ] Lizenzstatus (Aktiv, Inaktiv, Ausstehend, Ausgesetzt)
[ ] Hierarchiestufen / Befehlsstrukturen (Leben, Gesundheit, Immobilie, Opfer, Variable)
[ ] Lizenzkopie

--- COMPLIANCE-SCHULUNG ---
[ ] Abschlussdatum der Schulung
[ ] Ethik-Schulungsmodul (Modul 1 - Verhaltenskodex, Modul 2 – Interessenkonflikte, Modul 2 – Datenschutz)
[ ] Regulatorische Aktualisierungen Training (Updates 2023, Updates für das erste Quartal 2024)
[ ] Zusammenfassung der wichtigsten Erkenntnisse
[ ] Trainingspunktzahl (%)
[ ] Behandelte Themen (Anti-Geldwäsche, Fair Lending Practices, Verbraucherschutzgesetze)

--- VERTRÄGE & VEREINBARUNGEN ---
[ ] Agenturname
[ ] Name der Agentur
[ ] Vertragsbeginn
[ ] Vertragsende
[ ] Provision (in %)
[ ] Vertragstyp (Vertrag über unabhängige Agentur, Vertragsvereinbarung für beauftragte Agenten, Überweisungsvereinbarung)
[ ] Besonderen Vertragsbedingungen/Klauseln
[ ] Agentenunterschrift
[ ] Unterschrift des Agenturvertreters

--- SYSTEMZUGRIFF & IT-EINRICHTUNG ---
[ ] CRM-Zugraddstufe (Nur lesbar, Begrenzte Bearbeitung, Vollständige Überarbeitung)
[ ] Zugriff auf das Policy Administration System (Nur zum Lesen, Begrenzierte Bearbeitung, Volle Überarbeitung)
[ ] Limit für die Erzeugung des Zwei-Faktor-Authentifizierungs-Codes (Versuche)
[ ] Startdatum des Systemzugangs
[ ] IT Support Ticket Vermerke (falls zutreffend)
[ ] Screenshot der anfänglichen Systemsitzungsbestätigung

--- PRODUKT- UND RICHTLINIEN-SCHULUNG ---
[ ] Überblick über die wichtigsten Produktlinien
[ ] Für welche Produktlinien sind Sie autorisiert, zu verkaufen? (Kfz-Versicherung, Hausratversicherung, Lebensversicherung, Gewerbeimmobilien, Berufsgenossenschaft)
[ ] Erläuterung der Policenmerkmale und -vorteile (Kfz-Versicherung)
[ ] Anzahl der überprüften Richtlinienbeispiele
[ ] Was beschreibt Ihr Verständnis von Policenausschlüssen am besten? (Ausgezeichnet, Gut, Fair, Verbesserungsbedarf)
[ ] Zusammenfassung des Anspruchsverfahrens für jedes Produkt

--- COMPLIANCE- UND OFFENLEGUNGSPRÜFUNG ---
[ ] Überprüfung der Vorlagen für die Kundenkommunikation
[ ] Bestätigung der Kundenmappen? (Ja, Nein, Nicht anwendbar)
[ ] Welche Compliance-Bereiche wurden überprüft? (Datenschutzerklärung, Allgemeine Geschäftsbedingungen, Offenlegung von Interessenkonflikten, Preistransparenz, Werberichtlinien)
[ ] Datum der Konformitätsprüfung
[ ] Gutachterunterschrift
[ ] Überprüfte Dokumentenversion

--- GENEHMIGUNG VON MARKETING & WERBUNG ---
[ ] Kampagnenbeschreibung
[ ] Marketingmaterialien (PDF, Bilder, Video)
[ ] Genutzte Kanäle (z. B. soziale Medien, E-Mail, Print) (Soziale Medien, E-Mail, Drucken, Website, Sonst)
[ ] Compliance-Überprüfungsstatus (Zur Überprüfung ausstehend, Genehmigt, Abgelehnt, Benötigt Überarbeitung)
[ ] Kommentare des Gutachters (falls zutreffend)
[ ] Genehmigungsdatum

--- LAUFENDES MONITORING & SUPPORT ---
[ ] Datum der letzten Compliance-Schulungsüberprüfung
[ ] Anzahl der Kundenbeschwerden (letzte 6 Monate)
[ ] Aktuelle Prüfungsfeststellungen (falls zutreffend) (Keine, Klein, Mäßig, Erheblich)
[ ] Themen der kürzlich geführten Support-Anrufe (Richtlinienaktualisierungen, Systemprobleme, Vertriebsstrategie, Compliance-Fragen, Sonstige)
[ ] Zusammenfassung der jüngsten Agenten-Leistungsüberprüfung

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