LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LA INCORPORACIÓN DE AGENTES DE SEGUROS

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--- SOLICITUD Y VERIFICACIONES DE ANTECEDENTES ---
[ ] ID de solicitud
[ ] Fecha de presentación de la solicitud
[ ] Fuente de la aplicación (En línea, Papel, Referencia)
[ ] Formulario de Solicitud (Escaneado)
[ ] Tipo de Verificación de Antecedentes (Antecedentes Penales, MVR (Registro de Vehículos Motorizados), Verificación de crédito)
[ ] Fecha de inicio de la verificación de antecedentes
[ ] Notas/Comentarios sobre la solicitud

--- LICENCIAS Y CREDENCIALES ---
[ ] Número de licencia
[ ] Fecha de emisión de la licencia
[ ] Fecha de caducidad de la licencia
[ ] Estado de la Licencia (Activo, Inactivo, Pendiente, Suspendido)
[ ] Líneas de autoridad (Vida, Salud, Propiedad, Víctima, Variable)
[ ] Copia de la Licencia

--- CAPACITACIÓN EN CUMPLIMIENTO ---
[ ] Fecha de finalización de la capacitación
[ ] Módulo de Capacitación Ética (Módulo 1 - Código de Conducta, Módulo 2 - Conflictos de Intereses, Módulo 2 - Privacidad de Datos)
[ ] Actualizaciones Regulatorias Capacitación (Novedades de 2023, Actualizaciones del primer trimestre de 2024)
[ ] Resumen de Conclusiones Clave
[ ] Puntuación de entrenamiento (%)
[ ] Temas Cubiertos (Anti-lavado de dinero, Prácticas de Préstamo Justas, Leyes de Protección al Consumidor)

--- CONTRATOS Y ACUERDOS ---
[ ] Nombre del Agente
[ ] Nombre de la agencia
[ ] Fecha de inicio del contrato
[ ] Fecha de finalización del contrato
[ ] Porcentaje de comisión (%)
[ ] Tipo de Contrato (Acuerdo de Agente Independiente, Acuerdo de Agente Captivo, Acuerdo de Referencia)
[ ] Términos/Cláusulas Contractuales Especiales
[ ] Firma del Agente
[ ] Firma del Representante de la Agencia

--- ACCESO AL SISTEMA Y CONFIGURACIÓN DE TI ---
[ ] Nivel de Acceso al CRM (Solo lectura, Edición limitada, Edición completa)
[ ] Acceso al Sistema de Administración de Pólizas (Solo lectura, Edición limitada, Edición completa)
[ ] Límite de generación de código de autenticación de dos factores (intentos)
[ ] Fecha de inicio de acceso al sistema
[ ] Notas del ticket de soporte de TI (si corresponde)
[ ] Captura de pantalla de la confirmación de inicio de sesión del sistema

--- CAPACITACIÓN DE PRODUCTO Y POLÍTICA ---
[ ] Resumen de Líneas de Productos Clave
[ ] ¿Qué líneas de productos tiene autorizado vender? (Seguro de automóvil, Seguro de propietarios, Seguro de vida, Propiedad Comercial, Indemnización por accidentes laborales)
[ ] Explicación de Características y Beneficios de la Póliza (Seguro de Automóvil)
[ ] Número de ejemplos de pólizas revisados
[ ] ¿Cuál describe mejor su comprensión de las exclusiones de póliza? (Excelente, Bueno, Justo, Necesita mejoras)
[ ] Resumen del proceso de reclamaciones para cada producto

--- REVISIÓN DE CUMPLIMIENTO Y DIVULGACIÓN ---
[ ] Revisar plantillas de comunicación con el cliente
[ ] ¿Confirmar formularios de divulgación proporcionados a los clientes? (Sí, No, No aplica)
[ ] ¿Qué Áreas de Cumplimiento se Revisaron? (Política de Privacidad, Términos y Condiciones, Declaración de Conflicto de Intereses, Transparencia de tarifas, Pautas de publicidad)
[ ] Fecha de Revisión de Cumplimiento
[ ] Firma del revisor
[ ] Versión del Documento Revisada

--- APROBACIÓN DE MARKETING Y PUBLICIDAD ---
[ ] Descripción de la campaña
[ ] Materiales de marketing (PDF, Imágenes, Video)
[ ] Canales utilizados (ej. Redes sociales, correo electrónico, impreso) (Redes Sociales, Correo electrónico, Imprimir, Sitio web, Otros)
[ ] Estado de la Revisión de Cumplimiento (Pendiente de revisión, Aprobado, Rechazado, Necesita revisión)
[ ] Comentarios del revisor (si corresponde)
[ ] Fecha de aprobación

--- MONITOREO Y SOPORTE CONTINUOS ---
[ ] Última Fecha de Revisión de Capacitación de Cumplimiento
[ ] Número de Quejas de Clientes Recibidas (Últimos 6 Meses)
[ ] Hallazgos de Auditoría Recientes (Si Aplica) (Ninguno, Menor, Moderado, Significativo)
[ ] Temas tratados en llamadas de soporte recientes (Actualizaciones de Política, Problemas del sistema, Estrategia de Ventas, Preguntas de Cumplimiento, Otro)
[ ] Resumen de la Revisión Reciente del Rendimiento del Agente

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