LISTE DE CONTRÔLE POUR L'INTÉGRATION DES AGENTS D'ASSURANCE Created by ChecklistGuro (https://checklistguro.com) --- DEMANDES ET VÉRIFICATIONS D'ANTÉCÉDENTS --- [ ] ID de l'application [ ] Date de soumission de la candidature [ ] Source de l'application (En ligne, Papier, Recommandation) [ ] Formulaire de candidature (numérisé) [ ] Type de vérification des antécédents (Casier judiciaire, Dossier de conduite (MVR), Vérification de solvabilité) [ ] Date de début de la vérification des antécédents [ ] Notes/Commentaires sur la candidature --- LICENCES ET CERTIFICATIONS --- [ ] Numéro de licence [ ] Date de délivrance de la licence [ ] Date d'expiration de la licence [ ] État de la licence (Actif, Inactif, En attente, Suspendu) [ ] Lignes d'autorité (La vie, Santé, Propriété, Victime, Variable) [ ] Copie de la licence --- FORMATION À LA CONFORMITÉ --- [ ] Date de fin de formation [ ] Module de formation à l'éthique (Module 1 - Code de conduite, Module 2 - Conflits d'intérêts, Module 2 - Confidentialité des données) [ ] Formation sur les mises à jour réglementaires (Mises à jour 2023, Mises à jour du T1 2024) [ ] Résumé des points clés [ ] Score de formation (%) [ ] Sujets abordés (Lutte contre le blanchiment d'argent, Pratiques d'équité en matière de prêt, Lois sur la protection des consommateurs) --- CONTRATS ET ACCORDS --- [ ] Nom de l'agent [ ] Nom de l'agence [ ] Date de début du contrat [ ] Date de fin de contrat [ ] Taux de commission (%) [ ] Type de contrat (Contrat d'agent indépendant, Contrat d'agent exclusif, Accord de parrainage) [ ] Conditions/Clauses contractuelles particulières [ ] Signature de l'agent [ ] Signature du représentant de l'agence --- ACCÈS AU SYSTÈME ET CONFIGURATION INFORMATIQUE --- [ ] Niveau d'accès CRM (Lecture seule, Édition limitée, Édition complète) [ ] Accès au système de gestion des polices (Lecture seule, Édition limitée, Édition complète) [ ] Limite de génération de code d'authentification à deux facteurs (tentatives) [ ] Date de début d'accès au système [ ] Notes du ticket de support informatique (le cas échéant) [ ] Capture d'écran de la confirmation de la première connexion au système --- FORMATION SUR LES PRODUITS ET LES POLITIQUES --- [ ] Aperçu des principales gammes de produits [ ] Quelles gammes de produits êtes-vous autorisé à vendre ? (Assurance automobile, Assurance habitation, Assurance vie, Immobilier commercial, Indemnisation des accidents du travail) [ ] Explication des caractéristiques et des garanties de la police (assurance automobile) [ ] Nombre d'exemples de politiques examinés [ ] Laquelle de ces propositions décrit le mieux votre compréhension des exclusions de police ? (Excellent, Bon, Juste, À améliorer) [ ] Résumé du processus de réclamation pour chaque produit --- EXAMEN DE LA CONFORMITÉ ET DE LA DIVULGATION --- [ ] Réviser les modèles de communication client [ ] Confirmer que les formulaires de divulgation ont été fournis aux clients ? (Oui, Non, Non applicable) [ ] Quels domaines de conformité ont été examinés ? (Politique de confidentialité, Conditions générales d'utilisation, Divulgation de conflits d'intérêts, Transparence des tarifs, Directives publicitaires) [ ] Date de la revue de conformité [ ] Signature du réviseur [ ] Version du document révisée --- APPROBATION DU MARKETING ET DE LA PUBLICITÉ --- [ ] Description de la campagne [ ] Supports marketing (PDF, images, vidéo) [ ] Canaux utilisés (ex. : réseaux sociaux, e-mail, imprimé) (Réseaux sociaux, E-mail, Imprimer, Site web, Autre) [ ] État de l'examen de la conformité (En attente d'examen, Approuvé, Rejeté, À réviser) [ ] Commentaires du réviseur (le cas échéant) [ ] Date d'approbation --- SURVEILLANCE ET SUPPORT CONTINUS --- [ ] Date de la dernière révision de la formation de conformité [ ] Nombre de plaintes clients reçues (6 derniers mois) [ ] Résultats d'audit récents (le cas échéant) (Aucun, Mineur, Modéré, Significatif) [ ] Sujets abordés lors des récents appels d'assistance (Mises à jour des politiques, Problèmes système, Stratégie commerciale, Questions de conformité, Autre) [ ] Résumé de la récente évaluation de la performance des agents --- END OF TEMPLATE --- Transform this text into a digital, automated, and trackable mobile app! Visit: https://checklistguro.com/templates/insurance/insurance-agent-onboarding-checklist (Click "Install Template" to launch your digital inspection tool immediately)