PLANTILLA DE LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORÍA DE INVENTARIO

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--- PREPARACIÓN Y ALCANCE ---
[ ] Fecha de inicio de la auditoría

[ ] Fecha de finalización de la auditoría (planificada)
[ ] Número de Miembros del Equipo de Auditoría
[ ] Tipo de auditoría
 (Inventario Completo
, Conteo de inventario
, Verificación aleatoria
)
[ ] Ubicaciones de inventario a auditar (Almacén A, Almacén B, Tienda minorista 1, Tienda Minorista 2)
[ ] Objetivos de la auditoría (brevemente)
[ ] Descripción del alcance (detallada)

--- REVISIÓN DE DATOS INICIAL ---
[ ] Fecha de la última auditoría
[ ] Valor total del inventario (Registro)
[ ] Total de elementos (registro)
[ ] Resumen de hallazgos de auditorías anteriores
[ ] Sistema ERP utilizado (NetSuite, SAP, Microsoft Dynamics 365, Otro)
[ ] Volumen de ventas (mes pasado)
[ ] Fecha límite para datos de ventas

--- CONTEO FÍSICO DE INVENTARIO ---
[ ] Identificador de ubicación/Código
[ ] Cantidad Registrada (Sistema)
[ ] Conteo físico
[ ] Varianza (Diferencia)

[ ] Notas sobre discrepancias (si aplica)
[ ] Estado del artículo
 (Bien., Dañado, Vencido/a, Obsoleto)
[ ] Posibles causas (seleccione todas las que correspondan) (Error al recibir, Error de envío
, Robo, Error de captura de datos, Desplazamiento.
)
[ ] Iniciales del Auditor Asignado

--- IDENTIFICACIÓN Y VERIFICACIÓN DE ELEMENTOS ---
[ ] Descripción del artículo
[ ] Código de identificación de producto
[ ] Cantidad esperada
[ ] Cantidad real
[ ] Unidad de medida (Cada, Caja, Palet, Caso)
[ ] Condición (Excelente, Bien., Justo, Pobre, Dañado/a)
[ ] Notas/Comentarios
[ ] Evidencia fotográfica (si aplica)

--- VERIFICACIÓN DE UBICACIÓN ---
[ ] Ubicación esperada (según los registros)
[ ] Ubicación actual (escaneo/observación física)

[ ] Confirmación de ubicación (Confirmado
, Discrepancia, No encontrado.
)
[ ] Detalles de la discrepancia (si aplica)
[ ] Discrepancia en la cantidad (si aplica)

[ ] Motivo de la discrepancia en la ubicación (si aplica)

--- EVALUACIÓN DEL ESTADO ---
[ ] Estado general del artículo (Excelente.
, Bien.
, Justo, Pobre, Dañado)
[ ] Descripción detallada del estado (si no es Excelente)
[ ] Cantidad dañada/defectuosa

[ ] Fecha de caducidad y estado (Dentro de la fecha, Vencido
, Próximo a su fecha de vencimiento (dentro de 30 días), N/A - Sin fecha de caducidad.
)
[ ] Fecha de caducidad
[ ] Indicadores de obsolescencia (Dejado de fabricarse por el proveedor., Lento, Existencias excedentes
, Obsolescencia Tecnológica, N/A)
[ ] Fotos de daños/defectos (opcional)

--- INVESTIGACIÓN DE DISCREPANCIAS ---
[ ] Discrepancia en la cantidad
[ ] Tipo de discrepancia (Sobreestimar, Subestimación, Desplazado, Dañado, Obsoleto)
[ ] Descripción detallada de la discrepancia
[ ] Causa Posible (Error al recibir.
, Error de selección, Error de envío
, Error de Introducción de Datos, Robo/Pérdida, Fallo del sistema
)
[ ] Notas de investigación

[ ] Valor de la Discrepancia (USD)
[ ] ¿Se requiere una acción correctiva? (Sí., No.)
[ ] Investigado por

--- AJUSTES Y CONCILIACIÓN DE CANTIDADES ---
[ ] Cantidad ajustada
[ ] Motivo de la modificación
[ ] Varianza (Diferencia)
[ ] Tipo de ajuste (p. ej., Aumento, Disminución)
 (Aumentar, Disminución)
[ ] Fecha de ajuste
[ ] Número de lote (si aplica)
[ ] Revisado por (Nombre del empleado)
[ ] Estado de aprobación (Aprobado, Pendiente de aprobación, Rechazado)

--- ANÁLISIS DE CAUSA RAÍZ
 ---
[ ] Describe la discrepancia (p. ej., diferencia en la cantidad, descripción inexacta).
[ ] Posible Causa Raíz (Seleccione una)
 (Error al recibir, Error de envío
, Error de captura de datos
, Robo/Pérdida, Daño, Fallo del sistema, Desglose del proceso
, No identificado)
[ ] Valor Estimado de la Discrepancia ($)
[ ] Factores contribuyentes (Seleccione todas las que correspondan) (Falta de capacitación, Procedimientos inadecuados, Seguridad insuficiente, Comunicación deficiente, Limitaciones del sistema, Ninguno.)
[ ] Detalles sobre los factores contribuyentes (explicar por qué)
[ ] Fecha de ocurrencia (si se conoce)

--- ACCIONES CORRECTIVAS Y RECOMENDACIONES ---
[ ] Descripción detallada de la(s) causa(s) raíz identificada(s).
[ ] Acciones correctivas específicas para abordar la(s) causa(s) raíz.
[ ] Costo estimado de la(s) acción(es) correctiva(s) (USD)
[ ] Fecha límite para la(s) acción(es) correctiva(s)
[ ] Departamento responsable de la(s) acción(es) correctiva(s) (Recibiendo, Operaciones de Almacén, Control de inventario, Compra, Otro)
[ ] Estado de la acción correctiva (No iniciado
, En curso, Completado.
, En espera
)
[ ] Mejoras en los procesos recomendadas (seleccione todas las que correspondan). (Procedimientos de recepción mejorados, Frecuencia de conteo cíclico mejorada, Seguimiento automatizado de inventario, Capacitación del personal en gestión de inventario, Implementación de Lector de Códigos de Barras)
[ ] Documentación de respaldo (p. ej., actualizaciones de los procedimientos operativos estándar, materiales de capacitación)

--- DOCUMENTACIÓN E INFORMES ---
[ ] Resumen Ejecutivo de Hallazgos
[ ] Descripción detallada de las discrepancias encontradas.
[ ] Número total de artículos auditados.
[ ] Valor total del inventario auditado
[ ] Valor total de las discrepancias
[ ] Causas Raíz Identificadas (Seleccione todas las que correspondan)
 (Errores al recibir, Errores de selección, Errores de envío
, Errores de Introducción de Datos, Robo, Daño, Desglose del proceso)
[ ] Acciones correctivas recomendadas
[ ] Documentación de respaldo (p. ej., hojas de conteo)

[ ] Fecha del Informe de Auditoría

--- CIERRE Y APROBACIÓN ---
[ ] Nombre del auditor
[ ] Firma del auditor
[ ] Fecha de finalización de la auditoría
[ ] Nombre del Gerente de Departamento
[ ] Firma del Gerente de Departamento
[ ] Puntuación del revisor (opcional)
[ ] ¿Plan de acción aprobado? (Sí., No.)
[ ] Comentarios/Notas

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