SCHICHTWEISE SCHUTZANALYSE (LOPA) CHECKLISTE

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--- GEFAHRENPOTENZIALANALYSE ---
[ ] Beschreiben Sie den analysierten Herstellungsprozess.
[ ] Identifizieren Sie mögliche Gefahren, die mit jedem Schritt des Prozesses verbunden sind.
[ ] Welche Gefährdungsarten sind vorhanden? (Mehrfachauswahl möglich) (Mechanisch, elektrisch, Chemisch, Thermisch, ergonomisch, Prozesssicherheit, Sonstiges (Bitte angeben))
[ ] Für jede identifizierte Gefahr sind die potenziellen Folgen bei Auftreten zu beschreiben.
[ ] Geschätzte Anzahl der von jedem Risiko potenziell betroffenen Mitarbeiter
[ ] Beschreiben Sie jegliche vorhandene Dokumentation bezüglich dieser Gefahren (z. B. Sicherheitsdatenblätter, Prozessanweisungen).
[ ] Upload-Prozessablaufdiagramm

--- VORLÄUFIGE RISIKOBEWERTUNG (OHNE SCHUTZSCHICHTEN) ---
[ ] Beschreiben Sie den untersuchte Fertigungsprozess.
[ ] Geschätzte Häufigkeit (pro Jahr)
[ ] Schweregrad-Klassifizierung (z. B. Katastrophal, Kritisch, Mäßig, Geringfügig) (katastrophal, Kritisch, mäßig, Gering)
[ ] Beschreiben Sie die möglichen Folgen des Risikos, falls es eintritt.
[ ] Geschätzte Anzahl betroffener Mitarbeiter
[ ] Umweltverträglichkeitsklassifizierung (z. B. hoch, mittel, niedrig)
 (Hoch, Mittel, Niedrig)
[ ] Begründung für die Einstufung von Schweregrad und Häufigkeit

--- VORHANDENE SCHUTZEBENEN (LOLS) ---
[ ] Beschreiben Sie das Standardarbeitsverfahren (SAP) für den Prozess.
[ ] Welche der folgenden mechanischen Schutzmaßnahmen sind vorhanden? (Mehrfachauswahl möglich) (Wachen, Verriegelungen, Lichtvorhänge, Präsenzmelder, Keine.)
[ ] Wie hoch ist die Wartungsfrequenz für kritische Anlagen (z. B. Maschine, Förderband)? (Tage)
[ ] Welche persönliche Schutzausrüstung (PSA) ist für diesen Prozess erforderlich? (Schutzbrillen, Gehörschutz, Handschuhe, Atemschutzgerät, Körperanzug, Keine.)
[ ] Letzte Überprüfungsdatum der Prozesssicherheitsinformationen (PSI).
[ ] Laden Sie eine Kopie der relevanten Trainingsunterlagen für die an diesem Prozess beteiligten Personen hoch.

--- WIRKSAMKEITSBEWERTUNG LOL ---
[ ] Häufigkeit von LOL-Tests/Inspektionen
[ ] LOL-Verifizierungsverfahren (Regelmäßige Inspektion, Regelmäßige Prüfungen, Betriebsüberprüfung, Prüfung, Change Management)
[ ] Zusammenfassung der bisherigen Erfolge/Fehlleistungen
[ ] Ist das LOL voll funktionsfähig? (Ja, Nein)
[ ] Letztes LOL-Wartungsdatum (YYYY-MM-DD)
[ ] Welche Unterlagen sind für diese LOL verfügbar? (Betriebsanweisungen, Wartungsprotokolle, Ausbildungsnachweise, Gestaltungsrichtlinien, Inspektionsberichte)
[ ] Beschreiben Sie alle bekannten Einschränkungen dieser LOL.

--- MÖGLICHE MISSERFOLGE VON LOLS ---
[ ] Beschreiben Sie mögliche Fehlerszenarien des Menschen, die zu einem LOL-Ausfall führen könnten.
[ ] Welche der folgenden Faktoren könnten zu einem LOL-Fehler aufgrund mangelnder Schulung beitragen? (Unzureichende Erstausbildung, Fehlende Auffrischungsschulungen, Nicht spezifisch für LOL-bezogenes Training., Unzureichende Kompetenzbeurteilung, Mangelhafte Schulungsdokumentation)
[ ] Wie hoch ist die geschätzte Häufigkeit (pro Jahr) für die geplante Wartung dieser LOL?
[ ] Wann wurde das letzte Mal ein vollständiger Audit/Review dieser LOL durchgeführt?
[ ] Beschreiben Sie alle historischen Vorfälle oder Beinahe-Unfälle, bei denen dieser LOL versagt oder beinahe versagt hat. (Geben Sie Details zu den Ursachen und den ergriffenen Korrekturmaßnahmen an.)
[ ] Was ist die Hauptursache für LOL-Ausfälle in ähnlichen Prozessen oder Anlagen? (Maschineller Defekt, Elektrischer Defekt, Abweichung von Verfahren, Menschliches Versagen, Gestaltungsfehler, Umweltfaktoren)
[ ] Wie könnten Umwelteinflüsse (z. B. Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Vibration) die Wirksamkeit des LOL beeinträchtigen?
[ ] Bitte laden Sie alle relevanten Wartungsprotokolle, Prüfberichte oder Fehleranalysen für diese LOL hoch.

--- RISIKOMINIMIERUNG MIT BESTEHENDEN LOLS ---
[ ] Wird das LOL regelmäßig inspiziert und gewartet? (Ja., Nein., Nicht zutreffend.
)
[ ] Häufigkeit der LOL-Überprüfung (z. B. Tage, Wochen, Monate)
[ ] Beschreiben Sie den Prozess zur Überprüfung der Wirksamkeit von LOL (z. B. Tests, Audits, Bewertungen).
[ ] Hat sich das LOL in der Vergangenheit wie erwartet entwickelt? (Ja., Nein, Unbekannt)
[ ] Falls „Nein“ oben ausgewählt wurde, beschreiben Sie vergangene Fehlschläge und die ergriffenen Korrekturmaßnahmen.
[ ] Geschätzte Reduzierung der Schwere der Folgen (in Prozent)
[ ] Geschätzte Reduktion der Häufigkeit (in Prozent)
[ ] Liegt eine unabhängige Überprüfung der Wirksamkeit von LOL vor? (Ja., Nein.)

--- RISIKOBEWERTUNG NACH BESTEHENDEN LOLS ---
[ ] Schweregrad (Vor-LOLs)

[ ] Wahrscheinlichkeitsbewertung (vor LOLs)
[ ] Risikobewertung (vor der Genehmigung)
[ ] Reduktionsfaktor für Schweregrad (aufgrund von LOLs)
[ ] Wahrscheinlichkeitsminderung durch LOLs
[ ] Restverbleibende Schweregrad-Bewertung (nach LOLs)
[ ] Restwahrscheinlichkeitseinschätzung (nach LOLs)

[ ] Restrisikobewertung (nach LOLs)
[ ] Risikostufe (nach LOLs) (akzeptabel, erträglich, bedeutend, unerträglich)
[ ] Begründung für die Risikobewertung

--- IDENTIFIZIERUNG ZUSÄTZLICHER SCHUTZSCHICHTEN (ALOPS) ---
[ ] Beschreiben Sie mögliche Ausfallszenarien, die bestehende LOLs (Local Operating Layers) nicht angemessen bewältigen können.
[ ] Welche der folgenden ALOP-Typen werden in Betracht gezogen? (Verfahrenstechnische Kontrollen, Maschinelle Schutzeinrichtungen, Elektrische Verriegelungen, Not-Aus-Systeme, Redundanz, Containmentsysteme, Unabhängige Überprüfung, Schulung & Kompetenz)
[ ] Geschätzte Kosten für die Umsetzung des ALOP (in USD).
[ ] Zielimplementierungsdatum für die ALOP.
[ ] Welche Abteilung/Team wird für die Einführung von ALOP verantwortlich sein? (Ingenieurwesen, Wartung, Betriebsabläufe, Sicherheit und Gesundheit, Andere)
[ ] Erläutern Sie kurz die Begründung für die Auswahl dieses bestimmten ALOPs.
[ ] Fügen Sie unterstützende Dokumente bei (z. B. Angebotsanfragen, Konstruktionszeichnungen).
[ ] Beschreiben Sie mögliche Einschränkungen oder sekundäre Risiken, die mit dem vorgeschlagenen ALOP verbunden sind.

--- VORGESCHLAGENE ALOP-IMPLEMENTIERUNG ---
[ ] Ausführliche Beschreibung des vorgeschlagenen ALOP
[ ] Geschätzte Implementierungskosten (USD)
[ ] Geplanter Projektbeginn
[ ] Geplantes Fertigstellungsdatum der Umsetzung
[ ] Verantwortliche Abteilung für die Umsetzung (Ingenieurwesen, Wartung, Betriebsabläufe, Sicherheit, Beschaffung)
[ ] Erforderliche Ressourcen (Mehrfachauswahl möglich) (Personal, Ausrüstung, Software, Budget, Schulung)
[ ] Unterstützende Dokumente (z. B. Angebotsanfragen, Konstruktionszeichnungen)
[ ] Mögliche Herausforderungen und Minderungsstrategien

--- BEWERTUNG DER ALOP-WIRKSAMKEIT ---
[ ] Wurde das ALOP einem unabhängigen Review unterzogen? (Ja., Nein., Nicht zutreffend.)
[ ] Geschätzte Reduktion der Wahrscheinlichkeit (Prozent)
[ ] Geschätzte Reduktion der Folgen (Skala 1-5)
[ ] Begründung für die geschätzte Reduzierung
[ ] Welche Überprüfungsmethoden wurden verwendet, um die Wirksamkeit von ALOP zu bewerten? (Überprüfung der Designunterlagen, HAZOP-Studie, Simulierte Tests, Betriebsuntertests, Vergangene Leistungsdaten, Andere (in LANG_TEXT angeben))
[ ] Geben Sie die 'Andere'-Verifizierungsmethode an (falls ausgewählt).
[ ] Datum der letzten Überprüfung/des letzten Tests
[ ] Überprüfungsdokumentation hochladen (z. B. Prüfberichte)

--- RISIKOBEWERTUNG MIT VORGESCHLAGENEN ALOPS ---
[ ] Geschätzte Reduktion der Wahrscheinlichkeit (%), nach Umsetzung von ALOPs
[ ] Geschätzte Reduktion der Schwere der Folgen (Skala: 1-5, 1=Geringfügig, 5=Katastrophal)
[ ] Gesamtrisikograd nach ALOP-Implementierung (verglichen mit der Risikobewertung nach bestehenden LOLs) (Höher, Gleiche, Niedriger, akzeptabel)
[ ] Begründung für die zugewiesene Risikoeinstufung
[ ] Entspricht das berechnete Risikolevel den vordefinierten Akzeptanzkriterien? (Ja, Nein)
[ ] Wenn die Akzeptanzkriterien abgelehnt werden, beschreiben Sie bitte die notwendigen Maßnahmen oder alternativen Strategien.
[ ] Nächste Überprüfung des Risikoniveaus und der Wirksamkeit des ALOP

--- DOKUMENTATION UND ÜBERPRÜFUNG
 ---
[ ] LOPA-Abschlussdatum
[ ] LOPA-Prüfername
[ ] Überprüfungsfrequenz (in Monaten)
[ ] Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse und Empfehlungen
[ ] Unterstützende Dokumentation (z. B. P&IDs, Verfahren)
[ ] Bereiche, die weitere Maßnahmen erfordern (Verfahrensaktualisierungen, Schulungsbedarf, Geräteänderungen, Change Management, Kein.)
[ ] Notizen aus dem Review-Meeting (inklusive Aufgaben und Verantwortlichkeiten)

[ ] Nächster geplanter Überprüfungstermin

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