LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA DEL SISTEMA POST-ERP

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--- VERIFICACIÓN DE MIGRACIÓN DE DATOS ---
[ ] Número de registros migrados.
[ ] Número de registros fallidos en la migración
[ ] Descripción de Errores de Migración de Datos (si los hay)
[ ] Método de Validación de la Precisión de los Datos (Revisión Manual, Validación automatizada
, Muestreo Estadístico
)
[ ] Fecha de Validación de la Migración de Datos
[ ] Fuentes de datos verificadas. (CRM, Sistema Legacy A, Sistema Legacy B, Hojas de cálculo)
[ ] ID de registro del ejemplo validado
[ ] ID de registro del ejemplo invalidado (si existe)

--- REVISIÓN DE LA CONFIGURACIÓN DEL SISTEMA ---
[ ] Rendimiento del Sistema: Línea Base (Transacciones/Minuto)

[ ] Estado del Módulo Central (Puesta en Marcha, Programa Piloto, Pruebas)
 (Puesta en marcha, Piloto, Prueba, Desarrollo)
[ ] Describe cualquier desviación del plan original.
[ ] Fecha de último cambio de configuración
[ ] Estado de la automatización de flujos de trabajo (Totalmente implementado., Parcialmente implementado., No implementado.
)
[ ] Límite de Usuarios Simultáneos
[ ] Notas sobre personalizaciones y extensiones

--- ACCESO Y SEGURIDAD DEL USUARIO ---
[ ] Roles de Usuario Asignados
 (Administrador/a, Usuario avanzado
, Usuario estándar, Acceso limitado
)
[ ] Acceso concedido a los módulos. (Finanzas, Inventario, Fabricación, Ventas, RRHH)
[ ] Política de complejidad de contraseñas (Cumple con la Política, No cumple con la política., N/A
)
[ ] Número de usuarios activos
[ ] Fecha de la última revisión de la política de restablecimiento de contraseña
[ ] Aprobación de auditoría de seguridad

--- PRUEBAS DE INTEGRACIÓN ---
[ ] Punto de Integración 1 - Estado (Completado, En curso, Fallido.
, No iniciado
)
[ ] Volumen de transacciones - Esperado (por día)

[ ] Volumen de transacciones - Real (por día)
[ ] Revisión del registro de errores de integración (si aplica)

[ ] Validación de Mapeo de Datos - Punto A (Verificado, Requiere revisión.
, Error encontrado
)
[ ] Fecha de última prueba de integración
[ ] Notas/Observaciones sobre el rendimiento de la integración

--- VALIDACIÓN DE INFORMES Y ANALÍTICA ---
[ ] Tiempo de Generación del Informe (segundos)
[ ] Informes clave verificados (Informe de Ventas, Informe de inventario
, Estados Financieros
, Programa de producción, Seguimiento de Pedidos de Clientes)
[ ] Notas sobre la precisión del informe
[ ] Fecha de última validación del informe
[ ] Efectividad de la Visualización de Datos (Excelente., Bien., Necesita mejorar.
, Inaceptable)
[ ] Comentarios sobre la Visualización de Datos

--- DOCUMENTACIÓN DE PROCESOS Y CAPACITACIÓN ---
[ ] Resumen de las actualizaciones de la documentación de procesos
[ ] Sistema de control de versiones de la documentación (Git, SharePoint, Otro (Especificar))
[ ] Documentos revisados y actualizados (Procedimientos Estándar de Operación (PEO)
, Manuales de capacitación, Diagramas de flujo, Guías de Configuración del Sistema)
[ ] Fecha de última revisión de la documentación
[ ] Número de usuarios capacitados en los procesos actualizados
[ ] Descripción de los materiales de capacitación proporcionados.
[ ] Método de impartición de la capacitación (En línea, Presencialmente, Híbrido)

--- MONITOREO DEL RENDIMIENTO ---
[ ] Tiempo promedio de procesamiento de transacciones (segundos)
[ ] Tiempo de Respuesta del Sistema (milisegundos)
[ ] Utilización de la CPU (%)
[ ] Utilización de memoria (%)
[ ] Fecha de la Supervisión de Desempeño
[ ] Verificación del monitoreo del tiempo de ejecución
[ ] Problemas de rendimiento observados y notas.

--- GESTIÓN DEL CAMBIO Y DOCUMENTACIÓN ---
[ ] Cumplimiento del Proceso de Solicitudes de Cambio
[ ] Disponibilidad del Formulario de Solicitud de Cambio (Disponible, Indisponible, Parcialmente disponible)
[ ] Cobertura de Revisión de Documentación (Flujos de trabajo, Manuales de usuario, Configuración del sistema, Especificaciones de integración
)
[ ] Fecha de última revisión documental
[ ] Firma del revisor

[ ] Desviaciones notables del proceso estándar de cambio

--- VERIFICACIONES DE CUMPLIMIENTO Y REGULACIONES ---
[ ] Normativas específicas del sector (RGPD, HIPAA, SOX, CCPA, Otro (Especificar))
[ ] Frecuencia de Revisión del Registro de Auditoría (Días)
[ ] Fecha de la última auditoría de cumplimiento
[ ] Resumen de los hallazgos de la auditoría de cumplimiento.
[ ] Marcos Regulatorios Aplicables (ISO 9001
, ISO 27001
, PCI DSS
, Otro)
[ ] Documentación de Cumplimiento

--- RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS Y SOPORTE ---
[ ] Número de tickets de soporte resueltos
[ ] Gravedad de los Problemas Resueltos (Bajo, Mediano/a, Alto, Crítico)
[ ] Fecha de resolución del asunto
[ ] Descripción detallada de la resolución
[ ] Método de Resolución (Corrección de errores, Solución alternativa, Cambio de Proceso
, Capacitación proporcionada.)
[ ] Sistemas afectados (Finanzas, Inventario
, Fabricación, Ventas
)
[ ] Miembro del equipo de soporte involucrado.

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