PROCESSO DE CUMPRIMENTO DAS NORMAS REGULAMENTARES

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[ ] Obter regulamentos em vigor.: Recupere todos os modelos regulamentares ativos do Modelo de Dados de Conformidade para verificar se estão em conformidade com o caso em questão.
[ ] Iniciar processo de avaliação de conformidade: Crie uma nova entrada no Modelo de Dados de Casos de Conformidade para registar o início da investigação/auditoria.
[ ] Atualizar o nível de gravidade do caso: Atualize o campo do nível de risco no registo do caso com base nos resultados da avaliação inicial.
[ ] Designar o responsável pela conformidade.: Crie uma tarefa para que o responsável pela área de Conformidade realize a investigação inicial.
[ ] Obtenha os registos de evidências.: Recupere todas as entradas de evidências existentes associadas ao período de auditoria específico.
[ ] Calcular a pontuação de risco: Execute uma fórmula que calcule a pontuação total de risco com base nos pontos de violação ponderados e no impacto regulatório.
[ ] Tarefa de Verificação de Evidências: Crie uma tarefa para a equipe jurídica verificar a autenticidade dos registros de evidências recuperados.
[ ] Resumo das Multas por Infração: Some as informações da propriedade «Multa Potencial» de todas as entradas de infração identificadas para calcular o montante total da exposição financeira.
[ ] Resultados da Auditoria de Registros: Atualize a entrada do caso com um resumo das conclusões e a pontuação de risco calculada.
[ ] Criar Relatório de Não Conformidade: Crie uma nova entrada no Registo de Não Conformidades se a pontuação de risco exceder o limite estabelecido.
[ ] Notificar o departamento jurídico.: Envie uma notificação por e-mail ao Departamento Jurídico sobre a infração regulatória identificada.
[ ] Elaboração do Plano de Remediação: Crie uma tarefa para o Gerente de Operações, solicitando que ele elabore um plano de ação corretiva.
[ ] Recuperar tarefas de correção: Recupere todas as tarefas relacionadas ao plano de correção para garantir que estejam associadas ao caso.
[ ] Encerrar o processo de acompanhamento de conformidade: Atualize o estado do registo do caso para «Encerrado» assim que todas as tarefas de correção forem verificadas.
[ ] Gerar o relatório final da auditoria de conformidade.: Elabore um relatório completo que resuma o caso, as conclusões e a solução final, para análise da alta administração.
[ ] Alertar o responsável pela conformidade.: Envie uma mensagem SMS urgente ao responsável pela área de Conformidade caso seja detetada uma violação de nível de «Criticidade».
[ ] Limpar as versões preliminares.: Apague as entradas de rascunho temporárias ou redundantes criadas durante a fase de investigação, a fim de manter a qualidade dos dados.

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